中国经济网北京2018年11月30日昨日,中国人民银行兰州中央分行发布行政处罚信息显示,从2017年1月1日至2018年8月31日,西南证券股份有限公司甘肃分行未遵守规定履行反洗钱客户的身份认定义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》第32(1)条的规定,对西南证券股份有限公司甘肃分行处以20万元的罚款,人民币1元应对该单位的有关人员施加。一万美元。
《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政管理部门或者国务院授权的市级以上派出机构责令改造。在一定期限内更正;情节严重的,处以不低于1万元但不超过50万元的罚款,直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上但不超过1万元以下的罚款。 5万元:
金融机构有前款行为,造成洗钱后果的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款,董事,高级管理人员和其他直接责任人员。直接负责人员为5万元以上50万元。以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政管理部门可以建议有关金融监督机构责令停业整顿或者吊销营业执照。
对于具有前两款规定的金融机构直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员,反洗钱行政管理部门可以建议有关金融监督管理机构责令金融机构给予纪律处分。或者建议依法取消其职责。资格,禁止他们从事与金融业有关的工作。

以上就是关于" 西南证券甘肃违法未按规定履行客户识别 遭央行处罚(西南证券遭处罚) "的全部内容,更多内容敬请关注狮汇网!

免责声明:此页面内容包含的任何观点、行情、分析、报价等任何建议仅供参考,据此交易风险自担。